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2019 年負責任供應鏈盡職調查報告1. 公司簡介（信息） 九江市杰尼新材料有限公司（簡寫為杰尼公司）成立于 2008 年，公司 CID 號碼是 CID003191，公司有一個鉭金屬加工廠，即為九江市尼新材料有限公司. 位于潯陽區城東工業基地 3 號工業園，郵編 332000。公司經過不斷積累與發展，在技術開發與生產規模方面躋身于領先地位。我們一直以優質的鉭鈮金屬系列產品，為鉭鈮行業服務。 杰尼公司從始至終主動承擔社會責任，嚴格遵守我國相關的法律法規和國際規則。 2. RMAP 評估總結（所有來源） 作為一個負責人的公司，杰尼公司一直積極支持并參加 RMAP(負責任礦產保證流程)每年的審核，從 2017 年到 2018 年為止，杰尼公司已經連續 2 次接受了由 RMI 委托的獨立第三 方 RMAP 審核,并順利通過了 2017-2018 年年度審核。評估有效期為一年，評估期自 2018 年 08 月 01 日起至 2019 年 7 月 31 日止，評估由獨立第三方執行。公司 2018-2019 年度RMAP 審核評估定于 2019 年 12 月份進行。 評估總結報告載于 www.berkshirewirelessrepair.com。 3. 公司負責任礦產供應鏈政策（所有來源） 九江杰尼一直嚴格遵守并完全遵從 OECD 關于來自受沖突影響和高風險區域的礦物的負責任供應鏈盡職調查指南,按照指南和要求， 為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風險和受沖突影響地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了自己的負責任礦產供應鏈政策。 該政策載于公司網站www.berkshirewirelessrepair.com。 根據 OECD 的指導方針，對不同國家和地區來的原料，我們依據不同的風險級別，制定了管理方法，確保我們遵從 OECD 指南五步框架的要求。為此，我們成立了一個特殊的管理團隊，該團隊由總經理領導，團隊成員包括公司所有高管，采購部、倉管部等相關職能部門 及生產單位的負責人。 4. 公司管理體系 公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系，制定一系列完整的供應鏈管理體系，通過以下 措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原 料進入供應鏈，防止礦物的開采和貿易成為沖突，人權侵犯和不安全的來源。2018 年 8 月，我們再次審查并修訂了所有的內部控制程序和文件，嚴格恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查內部流程： 杰尼公司總經理江彥穎負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。 公司已任命盡職調查計劃經理南彩鳳協調相關部門（包括采購部、倉管部等相關職能部門及生產單位）的工作，確保各部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警 信號和潛在風險。 杰尼公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管 理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。 5. 內部控制體系 ---已更新其盡職調查管理系統，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。 ---已向所有已確定供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。 ---公開、透明的采購政策 杰尼公司的原材料采購聲明已載于公司公共網站上，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策。向企業內部各部門下發了《負責任礦物供應鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉 并按照執行。 ---原材料采購的控制程序 公司制定并通過執行《供應商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗收 及出入庫管理流程》、《標識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平衡核算管理流程》等六個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入供應鏈。 ---可追溯的原料追蹤流程 通過實施《標識和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。 ---采用符合國際準則的原料運輸控制體系及管理辦法，嚴格遵守包含 7 類物質在內的危害物質運輸的規定，同時，建立并實施了《關于放射性物質的管理辦法》。 ---對供應商進行盡職調查并保持持續性 按照 OECD 指南和負責任礦物倡議的審核要求，公司每年對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方 資格的依據。如果我們發現任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求 的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少一年內不能列入我們的 合格供應商。我們會到供應商冶煉廠進行現場審核，核實其盡職調查體系運行情況，進行盡 職調查。 ---廣泛的大眾傳播渠道 公司通過對原料供應商的盡職調查，向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地 區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、RMAP 評估標準、透明度和負責任供應鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規經營，不經營任何“沖突原料”和來 歷不明的原料。有關“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規定，所有供 應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。 ---公司要求自身以及供應商積極參加由國際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國際的會議或者培訓，了解和學習“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、RMI 審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。公司要求供應商與 iTSCi 保持定期溝通，并密切關注學習 iTSCi 的事件報告，月生產評估，月地區狀態評估報告等， 以便及時了解各礦山生產、經營等情況。在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求， 供應商向我公司提供 CMRT, 以確保供應鏈的盡職調查。 ---通過網絡向社會公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責 任的供應鏈的盡職調查指南”、負責任商業聯盟關于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負 責任礦物供應鏈透明度的要求。 ---建立投訴通道，公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責人，旨在愿意接受 社會各界的監督。 ---在必要的情況下，公司愿意與上游供應商和下游客戶分享供應鏈數據和信息。 ---培訓員工 公司通過對包括高級管理層在內的企業員工進行培訓，使他們充分了解“OECD 對受沖突影 響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”和負責任商業聯盟關于鉭供應鏈 的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。 ---積極履行社會責任，打造合規經營，對社會負責任的公司形象。 公司始終把企業經濟發展與履行社會責任緊密結合起來，保證合法、道德經營前提下， 通過實現技術創新、安全生產、員工權益、環境節能減排等活動，全面履行社會責任。 6.風險識別 公司設計了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關于供應商法律地位和身份信息、 供應商分析和潛在風險，并收集了相關的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表格。公司的盡職調查計劃經理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯合國制裁名單。只要在 KYC 表格中發現不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。 ---對每一筆交易，公司要求供應商提供原產地信息和整套追溯單據，包括合法運輸路線 和直接供應商名稱和地址。 ---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應鏈監管體系及現場監察體系提供的信息，監督高風險地區鉭礦開采的盡職情況。 7. 風險評估及風險降低 --- 根據以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，開展了增強型盡職調查。這包括： 7.1 評估上游供應商的活動和關系； 7.2 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件； 7.3 進行實地風險評估。 --- 為了對實際情況進行分析、開展實地評估并評價高風險供應鏈中的風險，自 iTSCi 成立起，對于每筆來自高風險地區的交易，公司一直都是采用以下計劃來評估其風險。 廣泛參與認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系。 我公司的供應商都是 iTSCi 的正式會員，一直積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風險鉭原料的追溯驗證。對源于高風險地區的鉭原料，要求供應商公司只從 iTSCi 會員采購通過 iTSCi 打標打袋體系認證過的原料。對于每個高風險采購交易，iTSCi 提供以下文件： 1) 事件總結報告 2) 礦場考察建議，包括具有潛在風險的礦場名單（建議向這些礦場采購的公司開展增強型 盡職調查和風險評估） 3) 國家和地區月度報告，審查實地的一般情況 4) 數據總結和其他報告 杰尼公司注重學習 iTSCi 的其它報告和文件，例如事故報告、管理評估報告、公司審 核報告等。公司開展了進一步盡職調查，對照公共領域的信息和實際交易信息審查來自上游 計劃的相關文件。 同時，無論是對高風險還是低風險，杰尼公司要求所有的供應商提供下列文件信息,這 些信息涉及每一筆交易： 供應商的盡職調查計劃，包括 KYC 調查表、公司注冊登記證或公司營業執照、采礦證 (如果是采礦公司）。 密切關注當地公司的運營/國家背景有關的治理信息。 收集每筆交易供應鏈監管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。 同時也通過對礦山的實地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當地社區和其他利益相關者等方式進行對高風險地區的供應商進行盡職調查，以及時了解在礦產開采、運輸、貿易等過 程中有無嚴重侵權行為的發生。 九江市杰尼新材料有限公司 2018 年 8 月 20 日 |
